Bitte beachten Sie die Märkte und Marktinfrastruktur Abschnitt für die Erklärung der ESMA in Bezug auf Zahlungen für den Auftragsfluss und die MiFID-II-Verpflichtungen von Unternehmen in Bezug auf Interessenkonflikte und Anreize.

CLLS-Antwort an die FCA zu den Regeln für die finanzielle Förderung von Hochrisikogruppen investierenund Firmen, die finanzielle Förderungen genehmigen

Am 14. Juli veröffentlichte der Regulatory Law Committee der City of London Law Society (CLLS) seine Antwort (vom 5. Juli) auf das Diskussionspapier der FCA (DP21/1) zur Stärkung ihrer Finanzförderungsregeln für risikoreiche Investitionen und Unternehmen, die finanzielle Förderungen. Interessant ist, dass die CLLS: (i) besorgt ist, dass die restriktive Regelung für risikoreiche Finanzwerbung in den letzten Jahren schrittweise weiterentwickelt wurde und nun ein komplexes Flickwerk darstellt. Es stellt sich die Frage, ob die FCA einen eher prinzipienbasierten Ansatz für die Herausforderung risikoreicher Investitionen ausgeschöpft hat, um sich auf…

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