قال ستيوارد إن هيئة السلوك المالي (FCA) تواصل أيضًا ممارسة سلطاتها "لملاحقة المخالفين". وقال إن الهيئة التنظيمية لديها حاليًا 50 قيد التنفيذ استثمارتحقيقات متعلقة بنشاط غير مصرح به يشمل 183 مشتبهًا بهم. وقال إن العديد من هذه القضايا "لديها تحدٍ قضائي خارجي" ، لكن هيئة السلوك المالي FCA تستخدم صلاحياتها "للبحث عن نتائج تعويضية بالإضافة إلى إقامة محاكمات جنائية حيثما أمكننا ذلك".

هنيش شاه، محقق في الجرائم المالية في Pinsent Masons ، قال إن تعليقات Steward تسلط الضوء على "الرسالة الحازمة" التي يصدرها المنظم فيما يتعلق بالإجراء الذي يتوقعه من الشركات الخاضعة للتنظيم في معالجة عمليات الاحتيال والاحتيال الاستثمارية.

"ستواصل هيئة السلوك المالي (FCA) استخدام صلاحياتها لملاحقة المحتالين - على الرغم من الوقت والتكاليف الكبيرة التي ينطوي عليها ذلك - ولكنها تتوقع أيضًا أن تلعب المؤسسات المالية المنظمة دورها في اكتشاف ومنع استثمار قال شاه. "التركيز على ...

اقرأ أكثر…

ذات الموادالمزيد من المؤلف